证券从业人员是指哪些人员
根据规定,证券从业人员主要指下列人员:1.证券中介机构的正副总经理,但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外;2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员;3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员;4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员;5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员;6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员;7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表;8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员;9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员;10.各类证券中介机构的电脑管理人员;11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员;证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作;证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书;未取得证券业从业资格,除符合豁免规定的人员外,任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
人事所属关系在证券公司或者证券交易所的人员。
证券公司各个营业部的管理人员、证券经纪、证券承销与保荐、行业分析及行研员、证券投资咨询、证券投资管理、证券咨询评估机构等等所属关系在证券公司或者证券交易所的人员都是证券从业者。
证券从业人员家属炒股怎么界定
可以炒股,但是需要符合相关的规定。由于证券从业人员可能接触到相关的内幕消息,所以其直系亲属也可能接触到一些内幕消息,因此对证券从业人员亲属炒股也有规定,证券公司的员工直系亲属不能利用证券从业人员获取的相关内幕信息进行股票交易,对于不涉及内幕消息的证券从业人员,其父母等直系亲属可以进行股票买卖。
证券法没有明文禁止规定家属人员是否可以炒股,但是证券从业人员是不允许炒股的。
证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易,但可以开立基金账户,买卖基金和债券。
证券监管机构人员亲属可以炒股吗
可以炒股,但是需要符合相关的规则。由于证券从业人员可能接触到相关的消息,所以其直系亲属也可能接触到一些消息,因此对证券从业人员亲属炒股也有限制,证券公司的员工直系亲属不能利用证券从业人员获取的相关信息进行交易,对于不涉及消息的证券从业人员,其父母等直系亲属可以进行股票买卖。
为了防止证券从业人员利用其亲属通过交易进行利益输送,证券从业人员的亲属,尤其是直系亲属要想投资股票,那么需要先到相关部门进行报备后才可以买卖股票,并且每一次买卖股票都会受到相关部门的严格监管。
那么为什么要进行报备呢,主要原因是作为监管层很难区分到底是证券从业人员在买卖股票还是证券从业人员的直系亲属在买卖股票。比如,证券从业人员用自己父母开了股票账户,自己炒,而一旦发现,说是其父母买卖股票。所以为了确认是谁在炒股,需要有一个报备的情况。
总的来说,虽然没有要求证券从业人员的亲属不允许炒股,但是对其炒股是严格要求的,一旦出现异常、可疑的交易行为,监管层就会进行查询。