如何开设证券营业网点
开设证券营业网点需要遵循一定的流程和规定。以下是简要的步骤:
1.申请资格:首先,证券公司需要符合一定的审慎性要求,如客户交易结算资金已按规定实施第三方存管,账户开立、管理规范,客户资料完整、真实等。
2.选择地点:证券公司应在住所地证监局辖区内选择合适的位置设立证券营业部。地点选择应考虑人流量、交通便利等因素。
3.提交申请:证券公司向所在地证监会提交设立证券营业网点的申请,同时提交相关材料,如公司营业执照、业务经营许可证等。
4.审核验收:证监会对提交的申请材料进行审核,审核通过后,组织现场验收。验收合格后,证监会颁发《证券营业部经营许可证》。
5.办理工商登记:持有《证券营业部经营许可证》,证券公司需在规定时间内到工商行政管理部门办理证券营业网点的工商登记手续。
6.配备人员和设施:根据证监会要求,证券公司需配备足够的业务人员、设备和技术设施,以确保证券营业网点正常运营。
7.验收合格后,开业运营:证券营业部开业前,需进行内部培训和业务演练,确保各项业务顺利开展。验收合格后,可以开始为广大投资者提供证券业务服务。
8.持续合规经营:证券公司需严格遵守证监会的各项规定,确保证券营业网点持续合规经营。同时,要定期向证监会报告经营情况,接受监管部门的监督和管理。
需要注意的是,开设证券营业网点需符合当地证监会的具体要求,以上步骤仅供参考。如有疑问,建议咨询相关专业人士或联系当地证监会咨询。
证券营业部设立
(一)证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部(以下简称区域内设点),应当符合下列审慎性要求:
1.客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
2.账户开立、管理规范,客户资料完整、真实;账户规范工作按期完成,符合有关监管要求;最近2年无新开不合格账户等违规行为,或发生新开不合格账户等违规行为,但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任,未造成重大后果,且主动向监管部门报告,自报告之日起已超过半年。
申万宏源营业网点
申万宏源在上海的网点有62个。申万宏源证券有限公司,是由新中国第一家股份制证券公司。申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司,宏源证券股份有限公司,于2015年1月16日合并组建而成。目前巳在全国29个省、市设立了网点。
证券账户的托管网点如何查询
1.上海证券账户:
1)如果您记得证券账户号,您可以登录上海证券交易所网站查询指定交易情况2)如果您忘了证券账户号,您可以本人携带有效身份证件,至券商营业部柜台或到中国结算上海分公司柜台,查询您的证券账户号和指定交易证券公司营业部2.深圳证券账户:可凭本人有效身份证件和证券账户卡至券商营业部柜台或中国结算深圳分公司柜台办理查询